内部管理責任者 合格のためのバイブル〔新装版第4版〕

Ⅰ　内部管理・法令遵守態勢の重要性
　1 　内部管理態勢整備の必要性
　2 　ＩＯＳＣＯの行為規範原則

Ⅱ　協会員役職員の職業倫理
　1 　投資者から信頼されるための職業倫理と自己規律・倫理コード
　2 　顧客本位の業務運営に関する原則

Ⅲ　顧客口座の開設
　1 　顧客調査と顧客カードの整備
　2 　顧客の取引時確認
　3 　振替決済口座・保護預り口座の管理
　4 　契約締結前交付書面・契約締結時交付書面の交付
　5 　外国証券取引の開始
　6 　店頭取引の開始
　7 　信用取引その他の取引の開始
　8 　選択権付債券売買取引（債券店頭オプション取引）の開始
　9 　取引一任勘定取引の開始・管理
　10　信託勘定取引の適正な管理

Ⅳ　投資勧誘の管理
　1 　誠実・公正の原則／自己責任原則の周知と説明義務
　2 　適合性原則に基づく投資勧誘
　3 　金商法における特定投資家制度
　4 　契約締結前交付書面の交付と実質的説明義務
　5 　募集・売出し
　6 　少人数向け勧誘に係る規制
　7 　適格機関投資家向け勧誘に係る規制
　8 　特定投資家向け勧誘に関する規制
　9 　目論見書の交付
　10　投資信託受益証券の投資勧誘
　11　NISA を利用する取引の勧誘
　12　債券の募集・売出し時の重要事象の説明義務
　13　外国証券取引の勧誘に関する留意点
　14　プレ・ヒアリング（事前需要調査）に関する留意点
　15　信用取引における取引制限・禁止銘柄の勧誘に関する留意点
　16　公募株等・新規上場株式の入札取次ぎに関する留意点
　17　公社債の取引公正性の確保に関する留意点
　18　外国証券の国内店頭取引の公正性確保に関する留意点
　19　自動的な信用供与の禁止
　20　広告等の表示及び景品類の提供に関する規則

Ⅴ　顧客注文の受託の管理
　1 　受託内容確認・取引態様の事前明示／受託契約準則の遵守
　2 　顧客の注文に係る取引の適正な管理
　3 　信用取引，新株予約権証券取引，新投資口予約権証券取引及びデリバティブ取引等の節度ある利用
　4 　新規顧客及び大口顧客からの前受金等の預託管理
　5 　仮名取引の受注の管理
　6 　安定操作期間・ファイナンス期間中の受注の管理
　7 　一括受注の取引管理
　8 　反社会的勢力との取引の禁止
　9 　店頭有価証券の注文受託の管理
　10　最良執行方針の策定等

Ⅵ　受渡し・保管等の管理
　1 　分別管理義務
　2 　届出印の登録と印鑑照合
　3 　契約締結時交付書面
　4 　取引残高報告書
　5 　照合通知書
　6 　買付代金等の管理
　7 　保証金・証拠金の受入れ管理
　8 　MMF・中期国債ファンド等のキャッシング
　9 　店頭CFD 取引に係るロスカット取引の管理態勢整備等
　10　帳簿書類の保存及び管理
　11　顧客の死亡に係る管理

Ⅶ　協会員と役職員の規制
　1 　協会員と役職員の禁止行為（１）
　2 　協会員と役職員の禁止行為（２）
　3 　協会員と役職員の禁止行為（３）
　4 　協会員の役職員の取引に関する禁止行為
　5 　市場取引における禁止行為
　6 　特別会員の市場取引における禁止行為
　7 　協会員に対するその他の規制

Ⅷ　不公正取引の規制等
　1 　包括規定，風説の流布，偽計等の禁止
　2 　相場操縦の禁止
　3 　内部者取引規制（インサイダー取引規制）
　4 　内部者取引の未然防止
　5 　その他の主な不公正取引規制
　6 　自己株式取得と金融商品取引法
　7 　上場会社役員等の禁止事項
　8 　法人関係情報の管理
　9 　不公正取引防止のための売買管理体制の整備
　10　公開買付け規制
　11　株券等の大量保有の状況に関する開示（ 5 ％ルール）

Ⅸ　その他内部管理に関する事項
　1 　顧客管理態勢と営業員管理態勢
　2 　顧客との紛争処理
　3 　金融ADR 制度
　4 　事故の報告
　5 　訴訟と民事調停
　6 　協会員の守秘義務／人事異動等に伴う引継管理
　7 　公共法人・公益法人との取引の管理

会員用・総合練習問題
特別会員用・総合練習問題